企业合规性检查与整改作业指导书.doc
企业合规性检查与整改作业指导书
TOCo1-2hu15799第1章企业合规性检查概述4
99581.1合规性检查的意义与目的4
275041.2合规性检查的基本原则4
7001.3合规性检查的适用范围4
7822第2章合规性检查的程序与方法4
134832.1检查前的准备工作4
188242.1.1确定检查范围与对象4
24392.1.2制定检查计划5
3122.1.3准备检查工具和资料5
63472.1.4培训检查人员5
94842.2实施合规性检查5
231772.2.1文件审查5
291242.2.2现场检查5
290982.2.3人员访谈5
69512.2.4调查问卷5
300362.3检查结果的记录与整理5
113452.3.1记录检查过程5
67792.3.2整理检查结果5
111482.3.3提交检查报告6
26332第3章公司治理结构合规性检查6
96813.1股东会、董事会合规性检查6
84403.1.1股东会合规性检查6
100783.1.1.1股东会召集程序:检查股东会的召集是否符合《公司法》及公司章程的规定,包括通知时间、通知方式、会议议程的提前告知等。6
32773.1.1.2股东会表决权:审查股东会表决权的行使是否合规,包括表决权的分配、表决结果的记录等。6
46213.1.1.3股东会议事规则:检查股东会议事规则是否符合法律法规及公司章程的要求,包括议事方式、表决程序等。6
172383.1.2董事会合规性检查6
18703.1.2.1董事会构成:核查董事会成员的构成是否符合《公司法》及公司章程的规定,包括独立董事、职工代表董事等。6
89933.1.2.2董事职责:检查董事会成员是否履行了法律法规及公司章程规定的职责,包括决策、监督、管理等。6
27943.1.2.3董事会会议:审查董事会会议的召集、表决程序、议事规则等是否符合法律法规及公司章程的要求。6
26803.2监事会合规性检查6
279073.2.1监事会构成:检查监事会成员的构成是否符合《公司法》及公司章程的规定,包括股东代表监事、职工代表监事等。6
204653.2.1.1监事职责:核查监事会成员是否履行了法律法规及公司章程规定的职责,包括监督公司财务、董事及高级管理人员的行为等。6
155943.2.1.2监事会会议:审查监事会会议的召集、表决程序、议事规则等是否符合法律法规及公司章程的要求。7
216033.3高级管理人员合规性检查7
214383.3.1高级管理人员任命:检查高级管理人员的任命程序是否符合《公司法》及公司章程的规定。7
85873.3.1.1高级管理人员职责:审查高级管理人员是否履行了法律法规及公司章程规定的职责,包括经营决策、公司管理等。7
156053.3.1.2高级管理人员行为规范:检查高级管理人员的行为是否符合法律法规、行业规范及公司内部管理制度,包括防止利益冲突、保护公司利益等。7
25330第4章经营管理合规性检查7
133744.1市场准入与竞争合规性检查7
129984.1.1检查目标7
274824.1.2检查内容7
170984.1.3检查方法7
81614.2合同管理合规性检查7
270264.2.1检查目标7
20654.2.2检查内容8
78254.2.3检查方法8
59014.3采购与供应链合规性检查8
9794.3.1检查目标8
236194.3.2检查内容8
210834.3.3检查方法8
7886第5章财务管理合规性检查8
262245.1财务报告与信息披露合规性检查8
74355.1.1检查范围与方法8
213495.1.2检查内容9
229765.2税收筹划与缴纳合规性检查9
252545.2.1检查范围与方法9
275195.2.2检查内容9
163905.3内部控制与风险管理合规性检查9
102885.3.1检查范围与方法9
260195.3.2检查内容9
5610第6章人力资源管理合规性检查9
112346.1招聘与配置合规性检查9
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